¿Cómo se diseña el compliance penal de una empresa?

Puede ocurrir que, aprovechando su posición dentro de una empresa, un trabajador cometa un delito penal. Evidentemente, que lo haga a espaldas de la organización no evitará que esta pueda verse gravemente afectada si la comisión de dicho delito saliera a la luz.
Por este motivo, toda empresa debe implementar un plan orientado a prevenir la comisión de ilícitos penales que, además, la exonere de cualquier responsabilidad si llegaran a producirse. Ese plan, denominado compliance penal, debe estar diseñado cuidadosamente a medida por un equipo de abogados expertos en delitos penales como el que te espera en JDV Iuris Consultants. ¿Quieres saber más sobre el diseño y la implementación de este plan antidelitos?
¿Qué es el compliance penal?
El compliance penal podría definirse como el conjunto de procedimientos, normas, medidas, herramientas y controles internos implementados por una empresa para garantizar que sus actividades y decisiones se desarrollen de acuerdo con las leyes y regulaciones vigentes.
Su principal objetivo es prevenir, detectar y gestionar riesgos legales asociados a la comisión de delitos que puedan cometerse en el marco de la actividad empresarial, protegiendo así tanto a la empresa como a sus directivos y empleados.
¿Para qué sirve?
La implantación de un programa de compliance penal tiene varias funciones esenciales:
- Permite prevenir la comisión de delitos penales dentro de la organización, ya sea por negligencia o intencionalidad.
- Actúa como eximente o atenuante de responsabilidad penal en caso de que la empresa sea investigada por un delito, siempre que se demuestre que el programa estaba correctamente diseñado e implementado.
- Genera confianza en clientes, proveedores y otras partes interesadas, ya que refuerza la reputación de la empresa como una entidad comprometida con la ética y la legalidad.
¿Cómo se diseña un programa de compliance penal?
El diseño de un programa de compliance penal debe ser personalizado, adaptado tanto a las características específicas de la empresa como a su sector, tamaño, estructura y nivel de riesgo. Los pasos principales para su implementación incluyen:
- Análisis de riesgos: Identificar los posibles delitos que podrían cometerse en el ámbito de la actividad de la empresa.
- Elaboración de un código ético: Establecer principios de conducta y ética empresarial que guíen a todos los empleados.
- Diseño de controles internos: Implementar procedimientos y políticas para mitigar los riesgos identificados como protocolos de contratación, gestión de proveedores y sistemas de aprobación de operaciones.
- Formación y sensibilización: Educar a los empleados sobre sus responsabilidades legales y éticas, así como sobre los procedimientos establecidos.
- Canales de denuncia: Habilitar mecanismos confidenciales para que los empleados puedan reportar conductas sospechosas.
- Supervisión y revisión: Realizar auditorías periódicas para evaluar la eficacia del programa y actualizarlo según las necesidades de la empresa y cambios legislativos.
¿Qué aspectos suele contemplar el compliance penal?
Un plan de compliance penal suele incluir elementos clave como:
- Identificación de riesgos penales específicos, como blanqueo de capitales, corrupción, fraude fiscal y delitos contra los derechos de los trabajadores.
- Políticas anticorrupción y antifraude.
- Procedimientos para garantizar el cumplimiento normativo en materia de protección de datos, medioambiente y derechos humanos.
- Sistemas de control financiero y fiscal.
- Protocolos de investigación interna en caso de infracciones.
La implementación adecuada de un programa de compliance penal no solo protege a la empresa de sanciones legales, sino que también refuerza su compromiso con la ética y la transparencia, factores clave para la sostenibilidad empresarial.
Y en nuestro despacho de abogados contamos con un equipo de letrados especializado en derecho penal en Barcelona con una extensa trayectoria diseñando e implementando este tipo de programas. Llámanos si quieres tener la tranquilidad y la seguridad de que tu empresa estará libre de la comisión de posibles delitos penales.